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1.以下关于凭证式债券说法不正确的是（ ）。
A．债权人认购债券的收款凭证
B．以动产或权利作担保
C．是一种储蓄债券
D．可记名、可挂失，不能上市流通
参考答案：B
参考解析：凭证式债券是一种债权人认购债券的收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式债券。凭证式债券是一种储蓄债券，可记名、可挂失，不能上市流通。
2.投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30％)的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
参考答案：C
参考解析：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30％)的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30％。
3.（ ）是指利率变化时，客户行使隐含在资产负债表内业务中的期权所造成损失的可能性，即在客户提前归还贷款本息和提前支取存款的潜在选择中产生的利率风险。
A．选择权风险
B．汇率风险
C．基准风险
D．不确定风险
参考答案：A
参考解析：选择权风险是指利率变化时，客户行使隐含在资产负债表内业务中的期权所造成损失的可能性，即在客户提前归还贷款本息和提前支取存款的潜在选择中产生的利率风险。
4.可交换公司债券的面值为每张人民币（ ）元，发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定。
A．5
B．10
C．50
D．100
参考答案：D
参考解析：可交换公司债券的面值为每张人民币100元，发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定。
5.（ ）是指对应于各种不同的经济状况有一系列的可能结果。在分析时常常用概率来表示风险程度的大小，从而预计投资活动的结果。
A．不确定性
B．扩散性
C．普遍性
D．突发性
参考答案：A
参考解析：不确定性是指投资者预期收益的不确定性，即对应于各种不同的经济状况有一系列的可能结果。在分析时常常用概率来表示风险程度的大小，从而预计投资活动的结果。
6.通过并股，使股价（ ）到合理的交易范围，股票的流通性和市场性会得以改善。
A．维持
B．下降
C．上升
D．以上都不对
参考答案：C
参考解析：通过并股，使股价上升到合理的交易范围，股票的流通性和市场性会得以改善。
7.《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，经营成果真实，最近（ ）年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形。
A．1
B．2
C．3
D．5
参考答案：C
参考解析：《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，经营成果真实，现金流量正常，营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近3年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形。
8.（ ）是人们为减少风险暴露进行效益和成本权衡而采取的行动。
A．风险转移
B．风险对冲
C．风险规避
D．风险分散
参考答案：A
参考解析：风险转移是人们为减少风险暴露进行效益和成本权衡而采取的行动。
9.中国证券业协会的会员中，常务理事会认为有必要或（ ）以上理事联名提议时，可召开理事会临时会议。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
参考答案：A
参考解析：中国证券业协会的会员中，常务理事会认为有必要或1／3以上理事联名提议时，可召开理事会临时会议。
10.债券基金的价值会受到市场利率变动的影响，债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越（ ）。
A．高
B．低
C．无关
D．以上均不正确
参考答案：A
参考解析：债券基金的价值会受到市场利率变动的影响，债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高。
