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1.股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即（ ）。
A．剩余索取权
B．利润获得权
C．剩余价值获得权
D．以上都不对
参考答案：A
参考解析：股票作为一种有价证券，是投资者向公司提供资本而取得的由股份公司发放的权益凭证(所有权凭证)。股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即剩余索取权。
2.下列选项中，不属于场外交易市场的是（ ）。
A．中小板市场
B．区域性股权交易市场
C．私募基金市场
D．新三板
参考答案：A
参考解析：其中场内市场主要包括主板市场(包括中小板市场)和创业板市场，场外市场主要包括新三板市场、区域性股权交易市场、券商柜台市场、私募基金市场等。
3.可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前30个交易日上市公司股票交易价格平均值的（ ）。
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％
参考答案：D
参考解析：可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前30个交易日上市公司股票交易价格平均值的90％。
4.（ ）是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。
A．固定股利政策
B．固定股利支付率政策
C．零股利政策
D．剩余股利政策
参考答案：D
参考解析：剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况下企业才会支付股利。这在那些处于成长阶段、不能轻松获得其他融资来源的企业中较为常见。
5.股票的理论价格是（ ）经过折现后的现值之和。
A．股票价值
B．股票未来收益
C．股票账面价值
D．股票内在价值
参考答案：B
参考解析：股票的理论价格是股票未来收益经过折现后的现值之和。
6.普通股票和优先股票的关键区别在于，它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的（ ）。
A．先后顺序不同
B．持股人身份不同
C．持股金额不同
D．优先级别不同
参考答案：D
参考解析：普通股票和优先股票这两种权益证券类型的关键区别在于它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的优先级别不同。
7.基金一般反映的是（ ）关系。
A．所有权关系
B．债权债务关系
C．信托关系
D．借贷关系
参考答案：C
参考解析：股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
8.深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
A．600％；10％
B．900％；10％
C．900％；50％
D．600％；50％
参考答案：B
参考解析：深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％。
9.根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，（ ）个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，（ ）个月内不得转让。
A．12、36
B．36、12
C．12、6
D．6、12
参考答案：A
参考解析：根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。
10.当一般利率水平的变化引起不同种类的金融工具的利率发生程度不等的变动时，利率就会面临着（ ）。
A．基准风险
B．收益率曲线风险
C．期权风险
D．重新定价风险
参考答案：A
参考解析：当一般利率水平的变化引起不同种类的金融工具的利率发生程度不等的变动时，利率就会面临着基准风险。
