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第1题单选
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。
A．10
B．15
C．20
D．30
参考答案：D
参考解析： 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
第2题单选
假设货币乘数为3．6，如果中央银行希望货币供应量减少1260亿元，那么，中央银行应该回笼( )亿元基础货币。
A．175
B．350
C．1260
D．4536
参考答案：B
参考解析： 货币乘数=货币供应量／基础货币，故中央银行应该回笼的基础货币=1260／3．6=350(亿元)。
第3题单选
下列各种债券中，其利率在偿付期限内不变的是( )。
A．固定利率债券
B．附息债券
C．息票累积债券
D．浮动利率债券
参考答案：A
参考解析： 固定利率债券是在债券存续期内票面利率不变的债券。
第4题单选
在我国，( )提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
A．中国证券业协会
B．中国证监会派出机构
C．中国证券监督管理委员会
D．中国证券登记结算有限责任公司
参考答案：D
参考解析：中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
第5题单选
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不超过该公司股份总数的( )。
A．10％
B．15％
C．20％
D．30％
参考答案：A
参考解析： 合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限额和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30％。
第6题单选
由证券交易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是( )。
A．场内交易市场
B．柜台交易市场
C．场外交易市场
D．店头交易市场
参考答案：A
参考解析： 场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。
第7题单选
在我国多层次的资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持。具有积极作用的是( )。
A．主板市场
B．创业板市场
C．三板市场
D．四板市场
参考答案：D
参考解析： 四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场)，是为特定区域内的企业提供股权、债券转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分。它对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。
第8题单选
1987年，我国第一家专业性证券公司( )成立。
A．深圳特区证券公司
B．上海证券公司
C．大连证券公司
D．北京证券公司
参考答案：A
参考解析： 1987年，深圳特区证券公司成立，也成为我国第一家专业性证券公司。
第9题单选
证券投资基金的特征不包括( )。
A．集合投资
B．分散风险
C．专业理财
D．分散投资
参考答案：D
参考解析： 证券投资基金作为一种现代化的投资工具，主要具有以下三个特征：(1)集合投资。(2)分散风险。(3)专业理财。
第10题单选
按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于( )人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A．10
B．20
C．30
D．40
参考答案：C
参考解析： 外资参股证券公司的设立条件之一是：按照中国证监会的规定，取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。
