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第1题单选
中国证券业协会履行的职责包括( )。
Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务；
Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障；
Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 第三项属于证券交易所的主要职能。
第2题单选
期货价格的特点有( )。
Ⅰ、预期性；
Ⅱ、间断性；
Ⅲ、连续性；
Ⅳ、权威性。
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。
第3题单选
我国银行间债券市场的主要职能有( )。
Ⅰ、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；
Ⅱ、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督；
Ⅲ、提供网上票据报价系统；
Ⅳ、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务。
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 我国银行间债券市场的主要职能包括：提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督；提供网上票据报价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务；开展经人民银行批准的其他业务。
第4题单选
下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是( )。
Ⅰ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％；
Ⅱ、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30％；
Ⅲ、境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制；
Ⅳ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20％。
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％。
第5题单选
中小非金融企业集合票据的特点是( )。
Ⅰ、分别负债；
Ⅱ、集合发行；
Ⅲ、发行期限灵活；
Ⅳ、引入信用增进机制。
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 中小非金融企业集合票据的特点：分别负债、集合发行；发行期限灵活；引入信用增进机制。
第6题单选
货币市场基金的特点有( )。
Ⅰ、资本安全性高；
Ⅱ、流动性弱；
Ⅲ、购买限额低；
Ⅳ、管理费用高。
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金。货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低，有些还不收取赎回费用。
第7题单选
资产证券化的有关当事人包括( )。
Ⅰ、发起人；
Ⅱ、信用增级机构；
Ⅲ、承销人；
Ⅳ、特定目的机构或特定目的受托人。
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析： 资产证券化的有关当事人包括：①发起人；②特定目的机构或特定目的受托人；③资金和资产存管机构；④信用增级机构；⑤信用评级机构；⑥承销人；⑦证券化产品投资者。
第8题单选
公开披露基金信息，不得有的行为包括( )。
Ⅰ、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
Ⅱ、对证券投资业绩进行预测；
Ⅲ、违规承诺收益或者承担损失；
Ⅳ、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 根据《证券投资基金法》第77条的规定，公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑤法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
第9题单选
基金性质的机构投资者包括( )。
Ⅰ、社会保险基金；
Ⅱ、证券投资基金；
Ⅲ、企业年金；
Ⅳ、社会公益基金。
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析： 基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社会保险基金、企业年金和社会公益基金。
第10题单选
国际债券的特征有( )。
Ⅰ、资金来源广；
Ⅱ、发行规模小；
Ⅲ、有国家主权保障；
Ⅳ、没有汇率风险。
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券具有的特征有：资金来源广、发行规模大；存在汇率风险；有国家主权保障；以自由兑换货币作为计量货币。
