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第1题单选
根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（ ）亿元人民币。
A．1
B．2
C．3
D．4
参考答案：B
参考解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：净资产不少于2亿元人民币。
第2题单选
（ ）指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。
A．普通股
B．绩优股
C．成长股
D．蓝筹股
参考答案：D
参考解析：蓝筹股，指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。
第3题单选
通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价（ ）。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会（ ）。
A．上涨、上涨
B．上涨、下跌
C．下跌、下跌
D．下跌、上涨
参考答案：D
参考解析：通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价下跌。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会上涨。
第4题单选
金融期货交易的对象是（ ）。
A．股票
B．债券
C．金融期货合约
D．金融工具
参考答案：C
参考解析：金融期货交易的对象是金融期货合约。金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议。
第5题单选
有价证券是（ ）。
A．拥有实物的凭证
B．拥有资产的凭证
C．财产价值和财产权利的统一表现形式
D．以上都不对
参考答案：C
参考解析：股票是有价证券。有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。有价证券持有人既拥有了一定价值量的财产，也可以行使该证券所代表的权利。
第6题单选
所谓最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（ ）依次成交，未成交部分自动撤销。
A．最优5个价位的申报队列
B．所有申报队列
C．由高到低队列
D．由低到高队列
参考答案：A
参考解析：所谓最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
第7题单选
开放式基金在任何交易日日终，持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的（ ）。
A．75％
B．85％
C．95％
D．90％
参考答案：C
参考解析：开放式基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95％。
第8题单选
在我国，公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（ ）期限内还本付息的有价证券。
A．1年以上
B．3年以上
C．5年以上
D．10年以上
参考答案：A
参考解析：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行，约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。
第9题单选
下列选项中货币市场基金可投资的金融工具是（ ）。
A．股票
B．可转换债券
C．信用等级在AA+以下的债券
D．期限在1年以内的债券回购
参考答案：D
参考解析：货币市场基金不得投资于以下金融工具：
(1)股票。
(2)可转换债券、可交换债券。
(3)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外。
(4)信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具。
(5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
第10题单选
（ ）是指由于金融机构经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。
A．隐蔽性
B．不确定性
C．可管理性
D．扩散性
参考答案：A
参考解析：隐蔽性是指由于金融机构经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。
