1、证券投资者主要由（ ）构成
Ⅰ证券公司
Ⅱ共同基金
Ⅲ个人投资者
Ⅳ事业单位
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：总体来说，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要是证券公司、共同基金等金额机构和企业、事业单位、社会团体等。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。
2、金融债券发行的目的是（ ）。
Ⅰ.增强负债的稳定
Ⅱ.缓解短期资金周转不灵
Ⅲ.获得长期资金来源
Ⅳ.扩大资产业务
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 、
D．Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：金融债券是银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。金融债券的发行目的有：①改善负债结构；②增强负债的稳定；③获得长期资金来源；④扩大资产业务。
3、作为国际支付手段的外汇必须具备（ ）。
Ⅰ可支付性
Ⅱ可收益性
Ⅲ可获得性
Ⅳ可兑换性
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：作为国际支付手段的外汇必须具备三性：可支付性、可获得性和可兑换性。
4、连续竞价时，成交价格的确定原则包括( )。
Ⅰ．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
Ⅱ．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
Ⅲ．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交
Ⅳ．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为：①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
5、证券服务机构主要包括（）
Ⅰ证券投资咨询机构
Ⅱ财务顾问机构
Ⅲ资信评级机构
Ⅳ证券登记结算机构
A．II、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．II、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节。
