6、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的()。
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%
答案：B
参考解析：某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。
7、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失( )。
A.期权标的资产价格
B.协定价格
C.无限
D.期权费
答案：D
参考解析：交易者之所以买人看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。如果判断正确，按协定价买入该项金融工具并以市价卖出，可赚取市价与协定价之间的差额;如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。
8、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是( )。
A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
答案：D
参考解析：A项，一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。B项，金融期权交易双方的权利与义务是不对称的，期权买方只享受权利，不承担义务。C项，两者的现金流转不同。金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。而在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交后，除到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。
9、下列关于可转债券的表述，错误的是( )。
A.可转债券包含了普通债券的特质
B.可转债券可以按约定转换为普通股股票
C.可转债券包含了看跌期权的价值
D.可转债券包含了权益类证券的特征
答案：C
参考解析：可转换债券一旦转换成普通股票，能使公司将原来筹集的期限有限的资金转化成长期稳定的股本，扩大了股本规模。
10、下列属于存托凭证对投资者的优点的有()。
①以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算
②上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益
③上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
④某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
A.③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
答案：D
参考解析：以ADR为例，与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者也能带来好处。
(1)以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算;
(2)上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益;
(3)上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付;
(4)某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制。
