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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(8.24)
1、某一证券投资基金的基金资产净值为21.8亿元，基金负债是3.2亿元，则该基金资产总值为( )亿元。
A. 18.6
B. 25
C. 21.8
D. 27
参考答案：B
参考解析：基金资产总值=基金资产净值+基金负债=21.8+3.2=25(亿元)。。
2、在委托指令撤销程序中，对客户撤销的委托，( )须及时将冻结的资金或证券解冻。
A. 证券交易所
B. 场内交易员
C. 证券经纪商
D. 中国结算公司
参考答案：C
参考解析：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。
3、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为20%，且投资组合的VaR值为80万元，那么其经风险调整后的资本收益(RAROC)为( )。
A. 40%
B. 50%
C. 25%
D. 20%
参考答案：C
参考解析：通常采用的业绩评价指标为经风险调整后的资本收益(RAROC)，计算如下：RAROC=收益÷VaR值=100×20%÷80=25%。
4、下列有关储蓄国债(凭证式)的说法中，正确的是( )。
A. 储蓄国债(凭证式)是一种可以上市流通的储蓄型债券
B. 对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的储蓄国债(凭证式)，不能在原额度内继续出售
C. 利率按实际持有天数分档计付
D. 各金融机构均有资格申请加入储蓄国债(凭证式)承销团
参考答案：C
参考解析：储蓄国债(凭证式)是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备储蓄国债(凭证式)承销团资格的机构承销。各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的储蓄国债(凭证式)，仍可在原额度内继续发售。财政部一般委托中国人民银行分配承销数额，采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式。
5、按照我国现行证券交易规则规定，ST股票在1个交易日内(非暂停上市后恢复上市首个交易日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。
A. 5%
B. 7%
C. 无涨跌幅限制
D. 10%
参考答案：A
参考解析：根据现行制度规定，无论买入或卖出股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票等被实施特别处理的股票价格涨跌幅度不得超过5%。
