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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(8.25)
1、证券无纸化的前提下，证券所有权和证券权益通过( )来实现。
A. 账户记载
B. 实物证券
C. 实物证券或账户记载
D. 实物证券和账户记载
参考答案：A
参考解析：证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行资金的募集和证券的登记。无纸化发行的证券以发行初始登记为证券创设的依据。
2、债券发行主体为美国州政府的是( )。
A. 金融债券
B. 公司债券
C. 可转换债券
D. 市政债券
参考答案：D
参考解析：美国的市政债券(Municipal Bonds)是州及州所属地方政府(市、镇、县与学区)或其附属机构(住房、卫生保健、机场、港口与经济发展等职能局与代理机构)发行的债券，目的是为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求，有的州甚至利用这个“通道”为非政府的私营工程募集资金。
3、( )是进行风险管理的基础工作和前提条件。
A. 风险评价
B. 风险估测
C. 风险识别
D. 风险管理效果评估
参考答案：C
参考解析：风险管理的第一步是识别各种明显的和潜在的风险源和风险因素，估计这些风险可能造成的物资与人身损失以及心理与社会效应。显然，风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件。
4、下列关于经济周期循环的说法中，错误的是( )。
A. 经济周期循环对股票市场的影响非常显著
B. 股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行
C. 经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势
D. 股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标
参考答案：B
参考解析：股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，即在经济高涨后期，股价已率先下跌;在经济尚未全面复苏之际，股价已先行上涨。
5、根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错误的是( )。
A. 若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
B. 若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价
C. 若不能成交则进入买入委托队列等待成交
D. 若成交，则成交价格为即时揭示的卖方平均价格
参考答案：D
参考解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
