2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(8.27)

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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(8.27)

1、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括( )。

Ⅰ.国务院金融稳定发展委员会

Ⅱ.中国人民银行

Ⅲ.原中国银监会

Ⅳ.中国银保监会

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2、对从事证券业务的资产评估机构的日常管理，( )应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。

Ⅰ.财政部

Ⅱ.商务部

Ⅲ.发改委

Ⅳ.中国证监会

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅳ

3、关于ETF申购或赎回，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.在一级市场，投资者可以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票

Ⅱ.ETF通常最小申购、赎回单位是5万份或10万份

Ⅲ.在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为100份或其整数倍

Ⅳ.投资者可以现金申购ETF份额

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

4、证券金融公司的职责包括()。

Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

Ⅱ.对证券公司融资融券业务运作情况进行监控

Ⅲ.监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险

Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供担保

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

5、我国混合资本债券的基本特征包括()。

Ⅰ.期限在15年以上

Ⅱ.发行之日起12年内不得赎回

Ⅲ.可以公开发行，也可以定向发行

Ⅳ.商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ