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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(8.30)
1、一般而言，基金投资管理的流程包含( )环节。
Ⅰ.研究部门提供研究报告
Ⅱ.投资决策委员会决定基金总体投资计划
Ⅲ.基金经理制订投资组合具体方案
Ⅳ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、关于股票的简称，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.N股代表新加坡股
Ⅱ.L代表伦敦股
Ⅲ.B股代表境内上市外资股
Ⅳ.H股代表港股
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券自律管理机构包括( )。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券业协会
Ⅲ.全国中小企业股份转让系统有限责任公司
Ⅳ.证监会
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4、一般而言，与公募基金相比，私募基金具有的特点包括( )。
Ⅰ.采取非公开方式发行
Ⅱ.面向特定的投资者
Ⅲ.风险较小
Ⅳ.面向数量较少的不特定投资者
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
5、首次公开发行股票并在创业板上市应该符合的条件有( )。
Ⅰ.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
Ⅱ.公司股本总额不少于3000万元
Ⅲ.最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
Ⅳ.发行人应当主要经营一种业务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国证监会发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》规定，首次公开发行股票并在创业板上市应满足以下条件：
(1)发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
(2)最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元;或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。
(3)最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。
(4)发行后股本总额不少于3000万元。
(5)发行人应当主要经营一种业务。
(6)发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
(7)发行人规范运行。
