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2019年《金融市场基础知识》习题练习(10.5)
1.下列关于股票分割与合并的说法中，正确的有()。
Ⅰ.股票分割又称拆股、拆细，是将 1 股股票均等地拆成若干股
Ⅱ.从理论上说，如果把 1 股分拆为 2 股，则分拆后股价应为分拆前的一半
Ⅲ.股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
Ⅳ.股票分割与合并常见于低价股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：选项 C 符合题意：股票分割通常用于高价股，股票合并则常见于低价股。(Ⅳ错误)。
2.证券经纪商在收到客户委托后，应对()进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。
Ⅰ.委托人身份
Ⅱ.委托买入的实际证券数量
Ⅲ.委托内容
Ⅳ.委托卖出的实际资金余额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：选项 D 正确：证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份(Ⅰ项正确)、委托内容(Ⅲ项正确)、委托卖出的实际证券数量(Ⅱ项错误)及委托买入的实际资金余额(Ⅳ项错误)进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。
3.金融风险一般由()等因素构成。
Ⅰ.风险源
Ⅱ.风险敞口
Ⅲ.风险事件
Ⅳ.风险损失
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：选项 B 正确：金融风险一般由风险源、风险敞口、风险事件、风险损失等因素构成。
4.按利率是否固定分类，债券可以分为()。
Ⅰ.固定利率债券
Ⅱ.浮动利率债券
Ⅲ.可调利率债券
Ⅳ.随机利率债券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：选项 B 正确：按利率是否固定分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。
5.基金自身投资活动产生的税收包括()。
Ⅰ.所得税
Ⅱ.营业税
Ⅲ.印花税
Ⅳ.增值税
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：选项 B 正确：基金自身投资活动产生的税收包括：(1)增值税；(2)印花税；(3)所得税。
