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2019年《金融市场基础知识》习题练习(11.14)
1.下列各项中，属于股票网上发行方式的是( )。
A.发行认购证方式
B.全额预缴款
C.基金及法人配售
D.网上定价发行
参考答案：D
参考解析：选项 D 正确：网上发行就是利用上海证券交易所或深圳证券交易所的交易网络，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统申购的发行方式。网上发行目前主要采取网上竞价发行、网上定价发行和网上定价市值配售等三种方式。
2.目前，中国企业发行境外债券可以分为( )。
Ⅰ.点心债
Ⅱ.海外债券
Ⅲ.非人民币债券
Ⅳ.合成型债券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：选项 A 正确：目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类：第一类是在境外市场以非人民币发行和结算的债券，被称为非人民币债券(Ⅲ正确)，比如美元债券(由于非人民币债券中，美元债券是主体，数据也较为齐全，以下主要介绍美元债券);第二类是以人民币发行、以人民币结算的债券，被称为点心债(Ⅰ正确);第三类是以人民币发行、以其他国货币结算的债券，被称为合成型债券(Ⅳ正确)。
3.基金管理人职责不包括( )。
A.发行认购证方式
B.全额预缴款
C.基金及法人配售
D.网上定价发行
参考答案：C
参考解析：基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。它不仅负责基金的投资管理，而且还承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算等多方面的职责。
4.( )作为 ADR 的发行人和 ADR 的市场中介，为 ADR 的投资者提供所需的一切服务。
A.外汇交易所
B.存券银行
C.托管银行
D.中央存托公司
参考答案：B
参考解析：选项 B 正确：存券银行作为 ADR 的发行人和 ADR 的市场中介，为 ADR 的投资者提供所需的一切服务。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责 ADR 的保管和清算。
5.相同的发行人发行的不同期限债券其收益率不一样，债券期限与收益率的关系被称为( )。
A.利率的风险结构
B.利率的期限结构
C.信用利差
D.无差异收益曲线
参考答案：B
参考解析：相同的发行人发行的不同期限债券其收益率不一样，债券期限与收益率的关系被称为利率的期限结构。
