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2019年《金融市场基础知识》习题练习(11.20)
1.投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由（ ）组成。
Ⅰ.证券公司经纪佣金
Ⅱ.证券交易所手续费
Ⅲ.证券登记结算费
Ⅳ.证券交易监管费
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：选项 B 正确：佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金(Ⅰ正确)、证券交易所手续费(Ⅱ正确)及证券交易监管费(Ⅳ正确)等组成。
2.下列属于金融衍生工具市场特点的有（ ）。
Ⅰ.杠杆性
Ⅱ.风险性
Ⅲ.虚拟性
Ⅳ.结构性
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：选项 B 正确：金融衍生工具市场的特点有杠杆性(Ⅰ正确)、风险性(Ⅱ正确)和虚拟性(Ⅲ正确)。
3.做市商分为主做市商和一般做市商，一般做市商提供的服务包括（ ）。
Ⅰ.向投资者提供双边持续报价
Ⅱ.向筹资者提供双边持续报价
Ⅲ.对投资者询价提供双边回应报价
Ⅳ.交易所规定或者做市协议约定的其他业务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
选项 B 正确：为提高期权交易的流动性，上交所引入了做市商制度。做市商分为主做市商和一般做市商，主做市商提供的服务包括：
(1)向投资者提供双边持续报价;
(2)对投资者询价提供双边回应报价;
(3)交易所规定或者做市协议约定的其他业务。
一般做市商提供前条第(2)、(3)项规定的做市服务。
4.我国境外上市外资股主要由（ ）构成。
Ⅰ.S 股
Ⅱ.H 股
Ⅲ.N 股
Ⅳ.B 股
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：选项 B 正确：境外上市外资股是股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。主要由H 股、N 股、S 股等构成。S 股是指新加坡上市交易，H 股是香港证券交易所上市交易的外资股，N 股是在纽约交易所上市交易的外资股。B 股是在境内(上海、深圳)证券交易所上市交易的外资股。
5.下列属于股权类产品的衍生工具的是（ ）。
I.股票期货
II. 股票期权
III.股票指数期权
IV. 股票指数期货
A.I、II
B.III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV
参考答案：D
参考解析：股权类产品的衍生工具 是以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
