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2019年《金融市场基础知识》习题练习(11.28)
1.在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。
A.30%
B.15%
C.20%
D.25%
参考答案：C
参考解析：选项 C 正确：融资融券业务集中度控制：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。
2.某投资者用 1 万元申购开放式基金，申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.05，则申购份额为()。
A.9383
B.9380
C.10000
D.9425
参考答案：A
参考解析：选项 A 正确：净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10000/(1+1.5%)≈9852.22(元)，申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22/1.05≈9383.06(份)。
3.封闭式基金的交易申报价格最小变动单位为()。
A.0. 01 元人民币
B.0. 001 元人民币
C.0. 02 元人民币
D.0. 005 元人民币
参考答案：B
参考解析：封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为 0. 001 元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为 100 份或其整数倍，单笔最大数量应低于 100 万份。
4.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为()。
Ⅰ.期货交易
Ⅱ.远期交易
Ⅲ.现货交易
Ⅳ.互换交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：选项 A 正确：通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为现货交易、远期交易与期货交易三类。
5.下列选项中，属于自助委托形式的有()。
Ⅰ.柜台委托
Ⅱ.电话委托
Ⅲ.磁卡委托
Ⅳ.网上委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：选项 B 正确：自助委托包括电话委托(Ⅱ正确)、磁卡委托(Ⅲ正确)、网上委托(Ⅳ正确)等。
