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2019年《金融市场基础知识》习题练习(12.1)
1.下列关于凭证式国债的说法中，错误的是()。
A.采取“随买随卖”的方式进行交易
B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
C.利率按实际持有天数分档计付
D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
参考答案：D
参考解析：选项 D 说法错误：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
2.基金自身投资活动产生的印花税实行()。
A.双向征收
B.不征收
C.单向征收
D.视情况而定
参考答案：C
参考解析：选项 C 正确：基金卖出股票按照 0.1%的税率征收交易印花税，买入交易不征收印花税， 即对印花税实行单向征收。
3.金融机构通常釆用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据()和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A.客户分级
B.产品收益
C.客户风险
D.产品规模
参考答案：A
参考解析：选项 A 正确：实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
4.在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置，从基金管理人的角度看，基金运作可分为()。
I.市场营销
II.投资管理
III.风险控制
IV. 后台管理
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
参考答案：D
参考解析：在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置。从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。
5.开放式基金的分红方式有()。
Ⅰ.比例分红
Ⅱ.现金分红
Ⅲ.分配基金份额
Ⅳ.分红再投资转换为基金份额
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：选项 D 正确：开放式基金的分红方式有现金分红(Ⅱ正确)和分红再投资转换为基金份额(Ⅳ正确)。封闭式基金一般采用现金方式分红。
