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2020年《金融市场基础知识》习题练习(5.18)
1.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交,有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()
A.市价委托
B.零数委托
C.限价委托
D.整数委托
根据委托订单的数量,可分为整数委托和零数委托;根据委托价格限制,可分为市价委托和限价委托;
整数委托:是指投资者委托的数量是交易所规定的成交单位或成交单位的倍数,所调整数就是证券交易中交易的基本单位,是客户发出的委托指令的一种形式。
零数委托:是指投资者委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不足交易所规定的一个交易单位。按现行规定,1股至99股均为零数委托。通常只有卖出的时候,才会出现零数委托,零数股份来自股票的配股。
市价委托:亦称 "随行就市委托",客户在交易所进行交易前委托经纪人买卖股票时,不规定买入或卖出的价格,而是要求经纪人按照当时的市场价格来购买或出售股票的行为。
限价委托:1997年1月,美国证监会发布了限价委托显示规则,要求当投资者的限价委托报价比做市商报价更合理时,交易系统必须显示投资者的报价
2.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金代理人
D.基金受益人
封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回,持有人只能在证券交易场所交易。开放式基金的投资者则可以在首次发行结束一段时间后,向基金管理人或其销售代理人提出申购或赎回申请。
3.企业成长周期不包括()
A. 稳定期
B.创立期
C.成熟期
D.衰退期
按企业成长周期划分,可将企业分为创立期、成长期、成熟期和衰退期。