证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(9月21日)
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1、在资产证券化交易中,服务人负责对资产证券化,在交易中还可能需要金融机构充当服务人,服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理,通常可由()兼任。
A.承销人
B.资金和资产存管机构
C.特定目的的受托人
D.发起人
D选项符合题意,故本题选D选项。
2、在机构投资者中,()是证券市场上最活跃的投资者。
A.证券经营机构
B.银行业金融机构
C.保险经营机构
D.其他金融机构
故本题为A选项。
3、在合格境外机构投资者中,对商业银行的资产规模的要求如下,经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。
A.5
B.20
C.50
D.70
我国要求合格境外机构投资者的财务稳健,资信良好,对各种类型的合格境外机构投资者资产规模等条件要求如下:
①资产管理机构:经营资产管理业务2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元;
②保险公司:成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元;
③证券公司:经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;
④商业银行:经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;
⑤其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等):成立2年以上,最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。
故本题为C选项。
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