证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(10月12日)
【免费领30天证券题库会员】【证券真题及答案下载】【全真模拟试卷】
不积跬步无以至千里,233网校学霸君(ks233wx17)为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!
1、登记在中国结算公司开立的证券账户中的证券,因发生证券()等情形涉及证券持有人变更的,过出方和过入方可以向中国结算公司申请办理非交易过户登记。
Ⅰ.继承
Ⅱ.赠与
Ⅲ.被强制退市
Ⅳ.法人资格丧失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
2、可能导致债券持有人不能收回投资的情形有()。
Ⅰ.债务人不履行债务
Ⅱ.债务人与其他企业合并
Ⅲ.债券市场价格下跌
Ⅳ.债券附有可转换条款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
(1)债务人不履行债务;
(2)流通市场风险,即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。
3、依据《证券法》,中国证券业协会行使的职责包括()。
Ⅰ.组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任
Ⅱ.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益
Ⅲ.制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训
Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行仲裁
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(1)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,
督促证券行业履行社会责任,Ⅰ项正确;
(2)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;
(3)督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益,Ⅱ项正确;
(4)制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;
(5)制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训,Ⅲ项正确;
(6)组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究,收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;
(7)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解(并非仲裁),Ⅳ项错误;
(8)证券业协会章程规定的其他职责。
零基础如何备考证券?老师带你全面解读教材考点,系统辅导锁分,全面保障,加入取证班>>