证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(10月18日)
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1、国债销售价格的影响因素包括（）
Ⅰ市场利率
Ⅱ承销商承销国债的中标成本
Ⅲ流通市场中可比国债的收益率水平
Ⅳ国债承销的手续费收入
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：国债销售价格的影响因素包括：市场利率、承销商承销国债的中标成本、流通市场中可比国债的收益率水平、国债承销的手续费收入、承销商所期望的资金回收速度、其他国债分销过程中的成本。
2、一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（）。
Ⅰ核心充足资本率不低于10%
Ⅱ最近三年连续盈利
Ⅲ最近三年没有重大违法违规行为
Ⅳ贷款损失准备计提充足
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：商业银行发行金融债券应该具备的条件：具有良好的公司治理机制；
核心充足资本率不低于4%；最近3年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符
合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。
根据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的特别条件。
3、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。
Ⅰ注册会议原则上每周召开一次
Ⅱ注册会议原则上每3天召开一次
Ⅲ注册会议由5名注册委员会委员参加
Ⅳ注册会议由3名注册委员会委员参加
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：注册会议原则上每周召开一次。注册会议由5名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。
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