证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(10月28日)
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1、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。
A.调剂资金余缺
B.实施宏观调控
C.谋求高盈利
D.实行特定的产业政策
参考答案：C
参考解析：政府机构类投资者的特点是，通常很少考虑盈利，参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺、实施宏观调控、实行特定产业政策等要求。
2、国务院证券监督管理机构对有证据证明或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毀损重要证据的，经（）批准，可以冻结或者查封，期限为6个月。
A.有管辖权的人民法院
B.证券交易所主要负责人
C.国务院相关部门批准
D.国务院证券监督管理机构主要负责人
参考答案：D
参考解析：国务院证券监督管理机构根据《证券法》（2019年修订）依法履行职责，有权采取的措施之一是：对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为6个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过3个月，冻结、查封期限最长不得超过2年。
3、下列关于可转债券的表述，错误的是（）。
A.可转债券包含了普通债券的特质
B.可转债券可以按约定转换为普通股股票
C.可转债券包含了看跌期权的价值
D.可转债券包含了权益类证券的特征
参考答案：C
参考解析：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
C选项表述错误，可转换债券通常是转换成普通股票，则可转债券包含了权益类证券的特征。当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权（并非看跌期权），正是从这个意义上，我们将其列为期权类衍生产品。
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