证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(11月10日)
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2、场外市场的特征具有（）。
Ⅰ挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求
Ⅱ信息披露要求较低，监管较为宽松
Ⅲ交易制度通常采用竞价交易制度
Ⅳ交易制度通常采用做市商制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：场外交易市场的特征：
①挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求;
②信息披露要求较低，监管较为宽松;
③交易制度通常采用做市商制度。
故本题为B选项。
3、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。
Ⅰ是一种强市场性的融资活动
Ⅱ是一种间接融资活动
Ⅲ是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
Ⅳ促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券市场融资活动的特征主要有：
①资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，真实的资金交易是由赤字单位和盈余单位直接充当权利主体而实现的，因此，证券市场融资是一种直接融资；
②证券市场融资是一种强市场性的融资活动；
③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。
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