证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(11月13日)
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1、影响国债销售价格的因素有（）。
Ⅰ市场利率
Ⅱ承销商承销国债的中标成本
Ⅲ流通市场中可比国债的收益率水平
Ⅳ国债承销的手续费收入
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：本题考查影响国债销售价格的因素。
影响国债销售价格的因素有：
（1）市场利率，Ⅰ项符合题意；
（2）承销商承销国债的中标成本，Ⅱ项符合题意；
（3）流通市场中可比国债的收益率水平，Ⅲ项符合题意；
（4）国债承销的手续费收入，Ⅳ项符合题意；
（5）承销商所期望的资金回收速度；
（6）其他国债分销过程中的成本。
2、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。
Ⅰ高于涨幅限制价格
Ⅱ高于跌幅限制价格
Ⅲ低于涨幅限制价格
Ⅳ低于跌幅限制价格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：高于涨幅限制价格和低于跌幅限制价格的委托无效。
3、按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。
Ⅰ首次公开发行上市股票
Ⅱ增发上市的股票
Ⅲ暂停上市后恢复上市的股票
Ⅳ退市后重新上市的股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：
①首次公开发行上市的股票；
②增发上市的股票；
③暂停上市后恢复上市的股票；
④退市后重新上市的股票；
⑤上海证券交易所认定的其他情形。
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