证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题冲刺练习一
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不属于有限售条件的股份的是()
A.董事、监事、高级管理人员持有的股份
B.因股权分置改革这哪是锁定的股份
C.内部职工股
D.境内上市外资股与境外上市外资股
国际金融监管体系的组织者包括()等。
A.国际资币基金组织和国际保险监督官协会
B.国际货币基金组织、巴塞尔银行监管委员会和国际证监会组织
C.巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织和世界银行
D.国际保险监督官协会、巴塞尔银行监管委员会和国际证监会组织
下列关于优先股与普通股、债券的区别的说法，错误的是(）。
A.普通股股东可全面参与公司的经营管理， 享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。而优先股股东一般不参与公司的日常经营管理
B.普通股股东除了获取股息收益外，收益来源二级市场价格上涨也是重要的；而优先股的二级市场股价波动相对较小，依靠买卖价差获利的空间也较小
C.优先股的股息一 般来自税前利润，而债券的利息来自可分配税后利润
D.优先股没有到期的概念，发行人没有偿还本金的压力，而除了永续债券这种特殊的配合证券外，绝大多数债券需要到期还本付息
下列关于旧中国证券交易所的说法，正确的有()。
I.在旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”，由在上海经营外商股票的经纪人组织成立
II. 1946年5月，当时的国民政府行政院发布训令设立“上海证券交易所”。该证券交易所成立时规定交易的标的物为公债、股票、公司债三种。并分别设立债券市场和股票市场
III.1914年，在上海经营胶票交易的商号正式组成“上海股票商业公会”，业务在公会所在地集中经营
IV.1929年国民政府颁布“交易所法”后，上海华商证券交易所并入上海证养物品交易所
A.I、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
多层次资本市场是对现代资本市场复杂形态的一种表述，是资本市场有机联系的各要素总和。具有丰富的内涵。按照市场功能的不同，可以将资本市场划分为（）
I.发行市场
II.交易市场
III.场内交易市场
IV.场外交易市场
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、III、IV
D.III、IV
下列关于金融市场的说法，正确的有()。
I.现代金融市场在大部分情况下是无形市场
II.在有效的金融市场上，各种金融资产的价格以及资金的利率能够及时，准确地反映出一定的信息
III.金融市场无法揭示金融资产的定价过程
IV.金融市场揭示了资金从集中到传递的过程
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
本题考查金融市场的功能。
Ⅰ项正确，现代金融市场在大部分情况下是无形的。
Ⅱ项正确，在有效的金融市场上，各种金融资产的价格以及资金的利率能够及时、准确地反映出一定的信息。
Ⅲ项错误，金融市场包含了金融资产交易过程中所产生的各种运行机制，其中最主要的是价格机制，它揭示了金融资产的定价过程。
Ⅳ项正确，金融市场通过融资与投资，揭示了资金从集中到传递的过程。
因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选c选项。
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