2020年证券从业《基础知识》真题冲刺练习四

下列关于直接融资对金融市场的影响的说法，正确的是(）。

A.降低直接融资比重,可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用

B.直接融资与间接融资的比例高低并不能反映一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配

C.直接融资占比反映了一国金融体系风险及风险分布情况

D.发展多种股权融资方武并不能够弥补间接融资的不足

下列关于证券投资者保护基金来源的说法，错误的是()。

A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的15%纳入基金

B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金

C.发行股票、可转债等证养时，申购冻结资金的利息收入

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公同破产清算中受偿收入

下列关于我国多层次资本市场的说法，错误的是()。

A.我国的主板市场分布在上海和深圳两个证券交易所

B.全国中小企业股份转让系统设有创新层和基础层

C.在我国，中小企业板块查主板市场的制度框架内实行相对独立运行

D.与主板市场相比，尽管创业板市场上市的企业规模较小，但上市条件相同

下列关于金融市场的说法，错误的有()。

I.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能

II.对于投资者而言，花费一定的时间来定位交易对手可理解为投资的显性成本

III.金融市场流动性本身会直接影响实体经济的资金供求

IV.本质上说，金融资产是为实体经济服务的，进而见一种“真实资产”

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动提供相关服务时，应当勤勉尽职，证券服务机构提供的相关服务主要有制作、出具()。

I.审计报告

II.资产评估报告

III.财务顾问报告

IV.法律意见书

A.I、II、III、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、III、IV

下列关于股票的参与性特征的说法，正确的有（）

I.股票持有人有权参与公司管理

II.股票持有人有权出席股东大会

III.股票持有人有权参与公司重大决策

IV.股东参与公司重大决策的权利大小始终是相等的

A.II、III

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、III、IV