2020年证券从业《基础知识》真题冲刺练习六

根据(证券、期货投资咨的管理暂行办法》的规定，下列关于证券、期货投资咨询的说法，错误的是(）

A.证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨值、诚实和勤勉尽职的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

B.证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货权资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动

C.从事证券、期货投资咨询业务，须向中国证监会备案登记

D.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券，期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务

下列关于证券交易所的说法，正确的是()

A.证券交易价格通过商议达成

B.证券交易所是一个高度组织化，分散进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心

C.在证券交易所中，投资者一般不直接进行交易

D.证养交易没有固定的集中的场所

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和和采矿权等后)占净资产的比例应不高于（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

中国人民银行的主要职责包括（）

I、管理征信业、推动建立社会信用体系

II、分析研判国际国内金融形势，做好国际金融风险应对，研究系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策

III、牵头负责重要金融基础设施建设规划并统筹实施监管、推进金融基础设施改革与互联互通，统筹互联网金融监管工作

IV、制定小额贷款公司、融资性担保公司、典当行、融资租赁公司等机构的经营和监管规则，制定网络借贷信息中介机构业务活动的监管制度

A、II、IV

B、I、III

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，正确的有()。

I、国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

II、法人持股所形成的也是所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为

III、在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行

IV、外资股指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份

A、I、II、III

B、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、IV

股票发行制度具体表现在()。

I、发行监管制度

II、发行方式

III、发行地点

IV、发行定价

A、I、II、III、IV

B、I、III、IV

C、I、II、IV

D、II、III