2020年证券从业《基础知识》真题冲刺练习九

根据《证券账户管理规则》相关规定，（）对证券账户实施统一管理。

A.证券交易所

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.中国证监会

D.证券公司

下列关干中小企业集合债券的说法。错误的是()。

A.使用统一的债券名称

B.多个中小企业构成联合发行主体

C.由当地改府职能部门作为牵头人组织

D.由当地政府职能部门确定各个企业的发行额度

合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有事先确定的价格而向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（）。

A.金融互换

B.金融期权

C.金融远期合约

D.金融期货

下列关于新股网上网下申购的说法，正确的是（）

I、战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售持有期限不少于24个月

II、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

III、首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售

IV、首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、IV

D、II、III

境内自然人因遗产继承申请办理过户登记，申请人需提供的材料有()

I、过户登记申请

II、证券权属证明文件

III、过入方证券账户卡原件及复印件

IV、过入方身份证明文件

A、I、III、IV

B、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

与国内债券相比，国际债券具有（）等特点

I、资金来源广

II、发行规模大

III、存在汇率风险

IV、存在信用风险

A、III、IV

B、I、II、III

C、I、II

D、I、II、III、IV