2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(1月22日)
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1、中国金融期货交易所于2006年9月8日在（）成立。
A．深圳
B．北京
C．上海
D．大连
参考答案：C
参考解析：本题考查中国金融期货交易所的成立地点。中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立，是经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所。
2、随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行（）三大职能，调动和聚集全行业的力量。
A．监管、服务、传导
B．监管、咨询、传导
C．自律、咨询、传导
D．自律、服务、传导
参考答案：D
参考解析：本题考查中国证券业协会的职能。随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。
3、下列关于可转债券的表述，错误的是（）。
A.可转债券包含了普通债券的特质
B.可转债券可以按约定转换为普通股股票
C.可转债券包含了看跌期权的价值
D.可转债券包含了权益类证券的特征
参考答案：C
参考解析：
本题考查可转债券的内容。
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
C选项表述错误，可转换债券通常是转换成普通股票，则可转债券包含了权益类证券的特征。当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权（并非看跌期权），正是从这个意义上，我们将其列为期权类衍生产品。
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