2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(2月5日)
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1、下列不属于证券登记结算制度的是（）。
A.净额结算制度
B.全额结算制度
C.证券实名制
D.货银对付的交收制度
2、从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。
A.证券业协会
B.发改委
C.央行
D.证监会
3、下列说法错误的是（）。
A.注册会计师申请证券许可证还需具备证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.注册会计师申请证券许可证需取得注册会计师证书1年以上
C.注册会计师申请证券许可证可直接向财政部、中国证监会提出申请
D.注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度
按照《规定》，注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件：
①所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《规定》所规定的条件并已提出申请；
②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；
③取得注册会计师证书1年以上；
④不超过60周岁；
⑤执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。
注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。选项C.错误。
对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由财政部、中国证监会批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。
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