2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(2月10日)
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1、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。
Ⅰ.网下询价投资者的条件
Ⅱ.有效报价条件
Ⅲ.最低报价金额
Ⅳ.配售方式和配售原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（）
Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、目前国内外关于风险的定义较多，其中主要有（）
Ⅰ、风险是结果的不确定性
Ⅱ、风险是波动性或对期望值的偏离度
Ⅲ、风险是未来损失的可能性
Ⅳ、风险不包括盈利的可能性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
目前，国内外金融理论界对风险的定义或界定主要有以下三类观点：
(1)风险是结果的不确定性，是一种变化。
(2)风险是损失发生的可能性，或可能发生的损失。
(3)风险是结果对期望的偏离，是(收益的)波动性。
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