2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(2月15日)
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1、按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。
Ⅰ.首次公开发行上市股票
Ⅱ.增发上市的股票
Ⅲ.暂停上市后恢复上市的股票
Ⅳ.退市后重新上市的股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：
①首次公开发行上市的股票；
②增发上市的股票；
③暂停上市后恢复上市的股票；
④退市后重新上市的股票；
⑤上海证券交易所认定的其他情形。
2、在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置，从基金管理人的角度看，基金运作可分为()。
I.市场营销
II.投资管理
III.风险控制
IV.后台管理
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
参考答案：D
参考解析：在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置。从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。
3、开放式基金的分红方式有()。
Ⅰ.比例分红
Ⅱ.现金分红
Ⅲ.分配基金份额
Ⅳ.分红再投资转换为基金份额
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：选项D正确：开放式基金的分红方式有现金分红(Ⅱ正确)和分红再投资转换为基金份额(Ⅳ正确)。封闭式基金一般采用现金方式分红。
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