2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月20日)
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1、一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（）。
Ⅰ.核心充足资本率不低于10%
Ⅱ.最近三年连续盈利
Ⅲ.最近三年没有重大违法违规行为
Ⅳ.贷款损失准备计提充足
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
商业银行发行金融债券应该具备的条件：具有良好的公司治理机制；
核心充足资本率不低于4%；最近3年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符
合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。
根据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的特别条件。
2、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。
Ⅰ.注册会议原则上每周召开一次
Ⅱ.注册会议原则上每3天召开一次
Ⅲ.注册会议由5名注册委员会委员参加
Ⅳ.注册会议由3名注册委员会委员参加
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
3、以下说法正确的有（）。
Ⅰ.期货合约在交易所内交易
Ⅱ.远期合约交易双方按规定比例缴纳保证金
Ⅲ.期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大
Ⅳ.远期合约如中途取消，须经双方同意，任何单方的意愿无法取消合约
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期货合约交易双方按规定比例缴纳保证金，而远期合约因不是标准化，存在信用风险，保证金或称定金是否要付，付多少，也都由交易双方确定，无统一性。Ⅱ项说法错误。
期货合约在交易所内交易，期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大，远期合约如中途取消，须经双方同意，任何单方的意愿无法取消合约。
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