2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(2月24日)
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1、以ADR为例，与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来好处包括()。
Ⅰ.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
Ⅱ.上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益
Ⅲ.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
Ⅳ.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以ADR为例，与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者也能带来好处。
(1)以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算;
(2)上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益;
(3)上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付;
(4)某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制。
2、目前我国主要的基金销售的渠道是()。
I.保险公司
II.商业银行
III.证券公司
IV.证券投资咨询机构A.I、II、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III
3、普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是()。
Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利
Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本
Ⅲ.公司在无力偿还债务时不能支付红利
Ⅳ.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是：
(1)股份公司只能用留存收益支付红利;(Ⅰ正确)
(2)红利的支付不能减少其注册资本;(Ⅱ正确)
(3)公司在无力偿债时不能支付红利。(Ⅲ正确)
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