2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(3月5日)
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1、从基金管理人的角度看，基金运作中后台管理服务不包括（）。
A.份额的注册登记
B.会计核算
C.客户服务
D.信息披露
参考答案：C
参考解析：从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务，基金的投资管理则体现了管理人的价值，而份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等后台管理服务则对保证基金的安全运作起着重要的作用。
2、我国封闭式基金的交易规则说法不正确的是（）。
A.闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
B.封闭式基金交易实行T+1交割、交收制度
C.基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%
D.上海证券交易规定基金交易佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费
参考答案：D
参考解析：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点5元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。选项D不正确。
3、以下有权参与公司日常管理的是（）。
A.股票所有者
B.证券投资基金持有人
C.债券持有人
D.期权持有人
参考答案：A
参考解析：
选项A正确：普通股股东(即股票所有者)的权利：
(1)普通股股东对公司有经营管理权，即有权参与公司日常管理。在股东大会上有表决权，可以选举董事会，从而实现对公司的经营管理权;
(2)普通股股利分配在优先股分红之后进行，股利多少取决于公司的经营情况;
(3)公司解散、破产时，普通股股东的剩余财产求偿权位于公司各种债权人和优先股股东之后;
(4)在公司增发新股时，有认股优先权，可以优先购买新发行的股票。
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