2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(3月18日)
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1、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。
Ⅰ.是一种强市场性的融资活动
Ⅱ.是一种间接融资活动
Ⅲ.是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
Ⅳ.促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
证券市场融资活动的特征主要有：
①资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，真实的资金交易是由赤字单位和盈余单位直接充当权利主体而实现的，因此，证券市场融资是一种直接融资；
②证券市场融资是一种强市场性的融资活动；
③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。
2、按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（）。
Ⅰ.证券自营业务
Ⅱ.证券资产管理业务
Ⅲ.以自己的名义进行证券投资
Ⅳ.代其客户进行证券投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、证券公司的主要业务包括（）。
Ⅰ.证券承销与保荐业务
Ⅱ.证券自营业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券监管业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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