2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(3月19日)
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1、发生下列（）情形可以申请非交易过户。
Ⅰ.继承
Ⅱ.赠与
Ⅲ.转让
Ⅳ.法人资格丧失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过入方可以申请办理非交易过户登记。转让应当通过交易过户。
2、中证规模指数包括（）。
Ⅰ.中证100指数
Ⅱ.中证300指数
Ⅲ.中证500指数
Ⅳ.中证800指数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。
3、关于利率债和信用债，下列说法有误的是.（）。
Ⅰ.正常情况下，利率债的信用风险较大
Ⅱ.利率债可能出现本息兑付延期乃至实质性违约的情况
Ⅲ.信用债券与政府债券相比最显著的差异是发行期限不同
Ⅳ.信用债比国债有着更高的收益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：
由于有政府信用背书，正常情况下利率债的信用风险很小，但不一定对于信用违约绝对“免疫”，也可能出现本息兑付延期乃至实质性违约的情况。选项Ⅰ错误。
信用债券与政府债券相比最显著的差异就是存在信用风险。选项Ⅲ错误。
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