2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟练习题及答案
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1、金融债券可在全国银行间债券市场()，可以采取()发行的方式。
A. 公开发行；一次足额
B. 公开发行；限额内分期
C. 定向发行；限额内分期
D. 公开发行或定向发行；一次足额或限额内分期
参考答案：D
参考解析：政策性金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。
2、合格投资者应在每个会计年度结束后( )个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 6
参考答案：C
参考解析：在QDII制度中，合格投资者应在每个会计年度结束后4个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。
3、我国私募基金的监管原则有( )。
Ⅰ．集中监管
Ⅱ．适度监管
Ⅲ．多头监管
Ⅳ．底线监管
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、 Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：私募基金采取适度监管和底线监管原则。故本题选D。
证监会依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》对私募基金实施行政监管，中国证券投资基金业协会根据自律规则对会员机构进行自律管理。
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