2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟练习题及答案
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1、下列关于证券公司次级债说法有误的是()。
A. 证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后
B. 次级债务和次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务
C. 证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所依法向机构投资者发行、转让
D. 证券公司次级债分为短期次级债、中期次级债和长期次级债
参考解析：D选项错误。证券公司次级债分为短期次级债和长期次级债。证券公司借入或发行期限在 1年以上（不含1年）的次级债为长期次级债。证券公司为满足正常流动性资金需要，借入或发行期限在3个月以上（含3个月）、1年以下（含1年）的次级债为短期次级债。
A、B选项正确，证券公司次级债是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。
C选项正确，证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所依法向机构投资者发行、转让。
2、( )是证券化基础资产的原始权益人。
A. 受托人
B. 信用评级机构
C. 发起人
D. 承销人
参考解析：C项正确，资产证券化的发起人是资产证券化的起点，是基础资产的原始权益人，也是基础资产的卖方。
A项，受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能。
B项，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级。
D项，承销商是指负责证券设计和发行承销的投资银行。
3、下列关于债券的说法正确的有( )。
Ⅰ．发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金
Ⅱ．股票风险较大，债券风险相对较小
Ⅲ．债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息
Ⅳ．债券在市场上的转让价格随市场利率上下波动
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析：发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。Ⅰ错误。
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