2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟练习题及答案
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1、对于证券交易所监事会人员表述不正确的是( )。
A. 证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名
B. 专职监事不得少于1名，由中国证监会委派
C. 证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事
D. 会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生
参考解析：考查证券交易所监事会构成。C项错误。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。A、B、D项正确。证券交易所监事会人员不得少于五人，其中会员监事不得少于两名，职工监事不得少于两名，专职监事不得少于一名。监事每届任期三年。会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生，专职监事由中国证监会委派。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。监事会设监事长一人。监事长负责召集和主持监事会会议。监事长因故不能履行职责时，由监事长指定的专职监事或者其他监事代为履行职务。
2、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是( )。
A. 授权委托
B. 书面委托
C. 柜台委托
D. 指令委托
参考解析：证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。
第一，柜台委托。柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。故C选项说法正确。
第二，非柜台委托。非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。
3、在经济周期的不同阶段，可以观察到的债券收益率曲线有( )。
Ⅰ．正向的利率曲线
Ⅱ．相反的利率曲线
Ⅲ．平直的利率曲线
Ⅳ．拱形利率曲线
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析：收益率曲线即不同期限的即期利率的组合所形成的曲线。从形状上来看，收益率曲线包括：
①正向的利率曲线；
②相反的或反向的利率曲线；
③平直的利率曲线；
④拱形利率曲线。
从历史资料来看，在经济周期的不同阶段可以观察到所有这四种利率曲线。故本题选D。
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