2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟练习题及答案
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1、以下有关证券金融公司开展业务的描述正确的是( )。
A. 证券金融公司借入次级债开展业务，应事先向国务院报告
B. 证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
C. 证券金融公司开展转融通业务向证券公司收取的保证金必须是货币资金
D. 证券金融公司应当每年按照税后利润的15％提取风险准备金
参考解析：证券金融公司借入次级债，应当事先向证监会报告，A项错误。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％，C项错误。证券金融公司应当每年按照税后利润的10％提取风险准备金，证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例，D项错误。证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算，B项正确。
2、我国养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的( )。
A. 5％
B. 10％
C. 15％
D. 20％
参考解析：考查基本养老保险基金。养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的20％。
3、以下关于首次公开发行股票网下发行的描述正确的是( )。
Ⅰ．采用询价方式的，报价额居于前10％的投资者不得参与网下申购
Ⅱ．公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行
股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家
Ⅲ．首次公开发行网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，应当从网下向网上回拨
Ⅳ．证券投资基金、全国社保基金等的有效申购不足安排数量的，可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析：Ⅰ项正确。首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10％。剔除部分不得参与网下申购。
Ⅱ项正确。公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。
Ⅳ项正确。证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。
Ⅲ项错误。首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。
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