2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟练习题及答案
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1、除《上海证券交易所交易规则》另有规定外，交易日的（）为连续竞价时间。
A. 9：15
B. 11：40
C. 9：40
D. 14：58
参考解析：除《上海证券交易所交易规则》另有规定外，每个交易日的9： 15 ~9： 25为开盘集合竞价时间，9： 30 ~ 11： 30、13： 00-14： 57 为连续竞价时间，14： 57-15： 00为收盘集合竞价时间。
2、( )是基础证券发行人或其以外的第三人(简称发行人)发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。
A. 期货
B. 可转换债券
C. 互换
D. 权证
参考解析：D项正确，权证是基础证券发行人或其以外的第三人(简称发行人)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从产品属性看，权证是一种期权类金融衍生产品。权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。故本题选D。
A项，期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。
B项，可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
C项，互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
3、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券包括( )。
Ⅰ．银行汇票
Ⅱ．债券
Ⅲ．提货单
Ⅳ．证券投资基金
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析：广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
其中，资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，包括股票、债券、证券投资基金及其衍生品种。Ⅱ、Ⅳ项正确，故本题选B。提货单属于商品证券，银行汇票属于货币证券中的银行证券。
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