2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》冲刺模拟练习题及答案
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1、下列不符合期货交易制度的是( )。
A. 交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金
B. 交易所每周结算所有合约的盈亏
C. 会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应当强行平仓
D. 对于同一客户在不同会员处开仓交易的情况，其在某一合约的单边持仓合计不得超出该客户的持仓限额
参考解析：选项A正确：为了控制期货交易的风险和提有效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。
选项B错误：结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。
选项C正确：《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定了在下列情形下会强行平仓：会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的。
选项D正确：限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。对于同一客户在不同会员处开仓交易的情况，其在某一合约的单边持仓合计不得超出该客户的持仓限额。故本题选B。
2、以下关于公司型基金的说法，正确的是( )。
A. 基金是独立的法人机构
B. 相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
C. 主要依据基金合同运营基金
D. 投资者享有直接管理基金的权利
参考解析：公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。故A项正确，C项错误。
相比于契约型基金，在公司型基金中，基金份额持有人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使对基金公司重大事项的决策权，对基金运作的影响力大些，故B项错误。
公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。故D项错误。
3、普通股股东享有的权利包括( )。
Ⅰ．公司重大决策参与权
Ⅱ．资产收益权
Ⅲ．知情权
Ⅳ．剩余资产分配权
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析：普通股股东享有以下基本权利：
①公司重大决策参与权；
②公司资产收益权和剩余资产分配权；
③其他权利：知情权、处置权、优先认股权。
故本题选D。
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