2021年10月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题冲刺练习六
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下列关于证券市场投资者的说法，错误的是()
A、证券市场投资者是证券市场的资金供给者
B、证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易
C、众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
D、证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体
A正确，证券市场投资者是证券市场的资金供给者。证券市场投资者的种类较多，既有个人投资者，也有机构投资者。
B正确，各类投资者的目的也各不相同，有些偏重长期投资，以获取高于银行利息的收益或意在参与股份公司的经营管理；有些则偏重短线投机，通过买卖证券时机的选择，以赚取市场差价。
C正确，众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力。
D错误，证券市场投资者，是指以取得利息、股息或资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体。
下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是()
A、证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责
B、证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖
C、证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利
D、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定
2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为()亿元人民币。
A、150
B、520
C、140
D、130
优先股(东)和普通股(东)两者之间具有很大的区别，其区别有()
Ⅰ.相对于普通股股东，优先股股东在公司利润的分配上享有优先权
Ⅱ.普通股股东具有公司重大决策参与权，而一般情况下，优先股股东不具有这项权利
Ⅲ.优先股股东相对于普通股股东在公司剩余财产的分配上没有优先权
Ⅳ.普通股股东不能要求退股，只能在二级市场上变现退出；如有约定，优先股股东可依约将股票回售给公司
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ错误，优先股既像债券，又像股票，其“优先”主要体现在：
一是通常具有固定的股息(类似债券)，并须在派发普通股股息之前派发；
二是在破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股股东，但在债权人之后。
下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有()
Ⅰ.负责对首次公开发行股票网上投资者进行注册和自律管理
Ⅱ.负责公开发行公司债券事后备案和自律管理
Ⅲ.负责场外证券业务事后备案和自律管理
Ⅳ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责
(1) 制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；
(2) 负责证券业从业人员资格考试、执业注册；
(3) 负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；
(4) 负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；
(5) 负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；
(6) 负责场外证券业务事后备案和自律管理；
(7) 行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
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