2021年10月证券从业《基础知识》真题冲刺练习十六

下列关于债券评级的说法,错误的是()

A、国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级

B、国内评级机构还没有统一的准入标准

C、债券信用评级大多是对企业债券信用评级

D、债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级

证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑()，制订有效的流动性风险应急计划。

A、收益来源结构

B、风险来源结构

C、公司战略发展

D、压力测试结果

下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有()

Ⅰ.基金的申购是指投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为

Ⅱ.基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为

Ⅲ.开放式基金的赎回不能通过基金管理人的直销中心办理

Ⅳ.开放式基金的申购可以通过基金销售机构的代销网点办理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有()

Ⅰ.一般货币市场基金从基金财产中计提不高于0.1%的销售服务费

Ⅱ.销售服务费可以用于基金的持续销售

Ⅲ.销售服务费不能用于为基金托管人提供服务

Ⅳ.销售服务费不能用于为基金份额持有人提供服务

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ

下列关于债券市场的说法，正确的有()

Ⅰ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分

Ⅱ.作为集中性市场，深圳证券交易所是最早开办债券交易的场所

Ⅲ.交易所市场实行的是集中撮合竞价和经纪商制度

Ⅳ.所有记账式国债、政策性金融债券的大部分在银行间债券市场发行并上市交易

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅳ