2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固练习模拟试题及答案
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1、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。
A. 股票市场融资
B. 债券市场融资
C. 风险投资融资
D. 商业信用融资
参考解析：本题主要考查商业信用融资的外延。
商业信用融资，是企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。这类融资是企业在商品交易过程中货物与资金交付在时间、空间上分离而产生的，是企业界普遍采用的短期融资手段，常见的如企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等。
股票市场融资，是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式。
债券市场融资，是政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式。
风险投资融资，是风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式。
2、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的( )。
A. 银行信用融资
B. 股票市场融资
C. 直接融资
D. 间接融资
参考解析：本题主要考查直接融资的概念。直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。
股票市场融资，是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式。
银行信用融资是银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供的资金融通形式。
间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程。
3、下列属于交易所市场的有()。
Ⅰ、拆借市场
Ⅱ、期货交易所
Ⅲ、外汇市场
Ⅳ、证券交易所
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
参考解析：本题主要考查交易所市场。
证券交易所、期货交易所、期权交易所等金融市场是高度组织化的金融市场，被称为交易所市场。
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