2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固练习模拟试题及答案
【速记高频考点/题库会员免费领】【证券真题下载】【全真模拟试卷】
不积跬步无以至千里，233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练，每天掌握3道题，每天进步一点点！
1、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（ ）。
A. 证券市场
B. 基金市场
C. 信托市场
D. 房地产市场
参考解析：合格境外机构投资者（QFII）制度，是在一定规定和限制下汇入外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。
2、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（ ）。
A. 一般都可以向非自用不动产或者非银行金融机构和企业投资
B. 可以买卖可转换债券
C. 可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D. 只可用自有资金投资证券
参考解析：根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产或者非银行金融机构和企业投资。因此，C项说法正确。《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。
3、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容主要涉及（ ）方面。
Ⅰ、降低准入门槛，便利投资运作
Ⅱ、稳步有序扩大投资范围
Ⅲ、加强持续监管
Ⅳ、提高准入门槛
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考解析：《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容主要涉及以下方面：
一是降低准入门槛，便利投资运作。将QFII、RQFII资格和制度规则合二为一，放宽准入条件, 简化申请文件，缩短审批时限，实施行政许可简易程序；取消委托中介机构数量限制，优化备案事项管理，减少数据报送要求。
二是稳步有序扩大投资范围。新增允许QFII、RQFII投资全国中小企业股份转让系统挂牌证券、私募投资基金、 金融期货、商品期货、期权等，允许参与债券回购、证券交易所融资融券、转融通证券岀借交易。QFII、RQFII可参与金融衍生品等的具体交易品种和交易方式，将本着稳妥有序的原则逐步开放，由中国证监会商中国人民银行、国家外汇管理局同意后公布。
三是加强持续监管。加强跨市场监管、跨境监管和穿透式监管， 强化违规惩处，细化具体违规情形适用的监管措施等。
试题不够刷？233网校证券从业及专项考试题库，海量试题任你刷！证券考试章节习题/易错题/真题免费刷（点击进入）
时间不够用？想短期拿下证券考试？233网校证券《速成班》40h突击训练，稳拿核心考分>>
