2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固练习模拟试题及答案
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1、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
参考解析：上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
2、下列有关新《证券法》的各项说法中，错误的是( )。
A. 新《证券法》取消了暂停上市、恢复上市的相关条款规定
B. 新《证券法》的颁布标志着垃圾股不可以直接退市，需要经过暂停上市半年
C. 新《证券法》的颁布大幅度缩短了退市周期和流程，提高了退市效率，强化了市场的优胜劣汰功能
D. 新《证券法》将退市标准交由证券交易所制定
参考解析：新《证券法》的颁布标志着垃圾股可以直接退市，不再需要经过暂停上市半年。
3、配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（ ）。
Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
Ⅱ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
Ⅲ．采用证券法规定的代销方式发行
Ⅳ．采用证券投资基金法规定的代销方式发行
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析：配股除了应当符合上市公司公开发行股票的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定：(1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。
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