2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固练习模拟试题及答案
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1、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为( )时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。
A. 60％
B. 65％
C. 70％
D. 75％
参考解析：代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例70％的，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还已经认购的股东。
2、首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市所需满足的条件不包括( )。
A. 发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司
B. 最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20％
C. 最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
D. 发行人最近三年的实际控制人没有发生变更
参考解析：中国证监会发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行股票并上市应满足以下条件：
最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。故C选项错误。
3、股票发行监管制度包括( )。
Ⅰ、审批制
Ⅱ、审定制
Ⅲ、核准制
Ⅳ、注册制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考解析：股票发行监管制度的分类。股票发行监管制度主要有三种：审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。
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