2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固练习模拟试题及答案
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1、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）% , 其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
参考解析：科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20% , 其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。
2、在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50％，自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60％，股票A的A股总股本为8000万元，非自由流通股本为4500万元，则计算出的加权股本应为( )万元。
A. 4800
B. 4200
C. 4000
D. 3600
参考解析：股票A的A股总股本为8000万元，非自由流通股本为4500万元，自由流通量为3500万元，自由流通比例为43.8％，加权比例为50％，加权股本为8000×50％=4000万元。
3、证券经纪商接受客户委托后应按（ ）的原则进行申报竞价。
Ⅰ．时间优先
Ⅱ．价格优先
Ⅲ．等级优先
Ⅳ．客户优先
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
参考解析：（注意一下题目问的是【证券经纪商接受客户委托】，是时间优先、客户优先）
申报原则。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报；客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
(1)价格优先。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
(2)时间优先。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
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