场外交易市场的功能不包括()
A、拓宽融资渠道
B、改善大中型企业融资环境
C、为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所
D、提供风险分层的金融资产管理渠道
场外交易市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分,主要具备以下功能:
(1) 拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境。
(2)为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。
(3)提供风险分层的金融资产管理渠道。
上海证券交易所托管制度的特点是()。
A、投资者的证券托管是自动实现
B、投资者在哪家证券营业部买入证券,这些证券就自动托管在哪家证券营业部
C、自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限
D、托管制度是和全面指定交易制度联系在一起
选项D正确,对于在上海证券交易所交易的证券,其托管制度是和全面指定交易制度联系在一起的。
深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为:自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限。深圳证券市场投资者的证券托管是自动实现的,投资者在哪家证券营业部买入证券,这些证券就自动托管在哪家证券营业部。
上市公司向原股东配股,拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的(),且采用《证券法》规定的()方式发行。
A、30%;包销
B、30%;代销
C、20%;代销
D、20%;自销
上市公司向原股东配股,应当符合下列规定:
①拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%;
②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;
③采用《证券法》规定的代销方式发行。
控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
故本题选B。
试题不够刷?233网校证券考试题库,章节习题、模拟试题、历年真题、易错题……海量试题任你刷!
考生可通过下载233网校APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试题、历年真题、易错题等,通过手机随时随地刷题。【去下载>>】
证券考试改革已实施,证书含金量提升,考试难度或增大,提前备考才能掌握主动权,讲师王佳荣、孙婧带你抢占先机一考通关,2022年早日拿下证书>
★2022证券从业新课免费试听开放,听金融大神王佳荣教材精讲班课程,为你解密90%全真机考必考考点,提前避开考试的坑,锁分快又准>